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          郁南縣人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)2022年雙隨機(jī)抽查檢查工作計(jì)劃的通知

          郁南縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、郁南縣公安局、中國(guó)人民銀行郁南縣支行:

            根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào))《云浮市金融工作局關(guān)于印發(fā)2022年雙隨機(jī)抽查檢查工作計(jì)劃的通知》(云金監(jiān)函〔2022〕3號(hào))等有關(guān)文件精神,為完善金融監(jiān)管機(jī)制,規(guī)范金融市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法行為,按照上級(jí)金融部門(mén)的工作部署和要求,結(jié)合我縣地方類金融機(jī)構(gòu)實(shí)際,制定縣級(jí)2022年雙隨機(jī)抽查檢查工作計(jì)劃,現(xiàn)印發(fā)給你們。

            檢查對(duì)象、檢查人員由我辦在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)啟自動(dòng)抽選,檢查任務(wù)完成后1周內(nèi),由負(fù)責(zé)檢查事項(xiàng)的業(yè)務(wù)科室將檢查結(jié)果錄入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”系統(tǒng)及行政執(zhí)法系統(tǒng)??h級(jí)金融工作部門(mén)已檢查的市場(chǎng)主體,如非上級(jí)交辦調(diào)查,原則上縣級(jí)金融工作部門(mén)在2個(gè)月內(nèi)不得重復(fù)實(shí)施檢查。


          附件:郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機(jī)抽查檢查計(jì)劃表


          郁南縣人民政府金融工作辦公室 

              2022年8月3日                 



          附件:

          郁南縣人民政府金融工作辦公室2022年雙隨機(jī)抽查檢查計(jì)劃表

          序號(hào)

          業(yè)務(wù)科室

          檢查類別

          檢查事項(xiàng)

          抽查依據(jù)

          檢查內(nèi)容

          抽查對(duì)象

          抽查比例

          抽查頻次

          抽查時(shí)間

          檢查主體

          1

          金融監(jiān)管

          小額貸款公司的監(jiān)管

          小額貸款公司現(xiàn)場(chǎng)檢查

          《廣東省小額貸款公司管理辦法(試行)》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》

          1. 禁止事項(xiàng)排查。

          2. 合規(guī)情況。

          3. 公司治理及內(nèi)部控制情況。

          4. 資產(chǎn)質(zhì)量和流動(dòng)性管理情況。

          5. 涉法涉訴情況。

          6. 前期檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況。

          小額貸款公司

          100%

          1

          下半年

          縣級(jí)

          金融工作部門(mén)

          2

          金融監(jiān)管股

          融資擔(dān)保公司的監(jiān)管

          融資擔(dān)保公司現(xiàn)場(chǎng)檢查

          《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 《廣東省〈融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉實(shí)施細(xì)則》

          1. 《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及配套制度執(zhí)行情況。

          2. 是否按規(guī)定向監(jiān)督管理部門(mén)備案或報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)。

          3. 是否超范圍經(jīng)營(yíng)。

          4. 是否按規(guī)定計(jì)量融資擔(dān)保責(zé)任余額。

          5. 資產(chǎn)比例是否合規(guī)等工作情況。

          6. 配合監(jiān)管情況。

          融資擔(dān)保公司

          100%

          1

          下半年

          縣級(jí)

          金融工作部門(mén)

          3

          金融監(jiān)管股

          典當(dāng)公司的監(jiān)管

          典當(dāng)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查

          《典當(dāng)管理辦法》《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)典當(dāng)行監(jiān)督管理的通知》

          1. 禁止事項(xiàng)排查。

          2. 合規(guī)情況。

          3. 公司治理及內(nèi)部控制情況。

          4. 年審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況。

          典當(dāng)行

          100%

          1

          下半年

          縣級(jí)

          金融工作部門(mén)


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